2006年期货从业人员资格考试大纲

一、考试科目
    考试分为两科，期货基础知识和期货法律法规。

二、考试目的
    通过对期货基础知识的学习，使考生掌握期货市场的基本概念、基本原理和基础知识，熟悉期货市场发展的一般规律、期货市场原理及其运作过程，了解期货市场的基本业务、参与期货交易的基本方法与程序、期货交易的策略和技巧。
    通过对期货法律与监管制度的学习，使考生了解和掌握期货市场的基础法律知识、主要法律制度和监管制度等，增强其法律观念、守法合规和自律意识，提高执业水平。

三、考试方式
    1、考试采取闭卷、客观题、计算机上网、多场次、题库抽题方式。
    2、单科考试时间100分钟。百分制，60分为及格分数线。

四、试题类型及分值
    1、基础知识科目：共170道题目
    单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；
    多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；
    判断是非题：40道，每道0.5分，共20分；
    分析计算题：10道，每道2分，共20分
    （这10道题目为单选题，难度大于单项或多项选择题中的计算题）
    2、期货法律法规科目：共170道题目
    单项选择题：60道，每道0.5分，共30分；
    多项选择题：60道，每道0.5分，共30分；
    判断是非题：40道，每道0.5分，共20分；
    不定项选择题：10道，每道2分，共20分（这些题目，每道有四个选项，答案可能是1个，也可能是2-4个）

五、考试内容要求
1、期货基础知识考试内容
（参见指定教材各章学习目的及要求、学习重点）

第一章 期货市场的产生与发展
第一节  期货市场的产生
第二节  期货市场的发展
第三节  我国期货市场的建立与规范
第二章 期货市场的功能与作用
第一节  规避风险的功能
第二节   发现价格的功能
第三节  期货市场的作用
第三章 期货市场组织结构
第一节  期货交易所
第二节   期货结算机构
第三节   期货经纪机构
第四节   期货投资者
第五节  期货监管机构
第六节  相关服务机构
第四章 商品期货品种与合约
第一节  期货合约的标准化条款及设计依据
第二节   商品期货品种条件与期货合约上市程序
第三节  国际主要期货品种和期货合约
第五章 期货交易制度与期货交易流程
第一节  期货交易制度
第二节  期货交易流程-----开户与下单
第三节   期货交易流程-----竞价
第四节   期货交易流程-----结算
第五节   期货交易流程-----交割
第六章   套期保值
第一节   套期保值概述
第二节   基差
第三节  套期保值的应用
第四节  基差与套期保值效果
第五节  基差交易和套期保值交易的发展
第七章   期货投机
第一节  投机概述
第二节  投机原则和投机方法
第八章    套利交易
第一节  套利概述
第二节  套利交易的相关概念
第三节  套利的种类和方法
第九章    期货行情分析
第一节  基本分析法
第二节  技术分析法
第三节  有效市场理论对期货分析的评介
第十章    金融期货
第一节 金融期货的产生与发展
第二节  外汇期货
第三节   利率期货
第四节   股票指数期货
第五节   股票期货
第十一章　期权与期权交易
第一节  期权与期权合约
第二节  期货期权价格
第三节  期权交易
第四节  期权交易的基本策略
第五节  期货期权套期保值交易
第六节　期货期权投机交易
第七节  期货期权套利交易
第十二章 期货投资基金
第一节  期货投资基金概述
第二节  期货投资基金的特点与功能
第六节　期货投资基金的组织与运作
第七节 　期货投资基金的监管
第十三章 期货市场的风险管理
第一节  期货市场风险识别
第二节   期货市场的风险监管体系
第三节   期货市场的内部风险管理
第四节  期货交易中的外部风险管理

2、期货法律法规考试内容：
　　　绪  论
第一章  期货市场法律体系
一、法律层面
（一）《民法通则》
（二）《合同法》
（三）《公司法》
（四）《刑法》
（五）行政法律
二、行政法规层面
三、部门规章和规范性文件层面
四、司法解释层面
五、市场规则层面
第二章  主要法律制度
一、集中统一的监管体制
二、主要的交易制度
（一）场内集中撮合交易制度
（二）标准化合约制度
（三）保证金制度
（四）每日无负债结算制度
（五）交割制度
（六）强行平仓制度
（七）信息披露制度
（八）投资者交易编码制度
三、风险控制和管理制度
（一）三级风险管理体制
（二）风险准备金制度
（三）涨跌停板制度
（四）风险揭示制度
（五）帐户分立制度
（六）大户报告制度
（七）头寸管理制度
四、期货经纪制度
五、严格的市场准入和退出制度
第三章  期货市场的监管体制
一、期货市场监管历史概述
二、期货市场监管机构
（一）国务院期货监管机构──中国证监会
（二）自律性管理机构
第四章  期货市场的行政监管制度
第一节 期货市场行政监管的意义和原则
一、期货市场行政监管的意义
二、期货市场行政监管的原则
第二节 有关期货交易所的监管制度
一、期货交易所的基本性质和主要职能
（一）期货交易所的基本性质
（二）期货交易所主要职能
二、期货交易所的设立、变更、终止
（一）期货交易所的设立
（二）期货交易所的合并分立、变更、解散和终止
三、期货交易所的机构设置
（一）会员大会
（二）理事会
（三）行政机构（总经理）
四、对期货交易所财务和业务的监管
五、对期货交易所违法行为的处罚
第三节 有关期货经纪公司的监管制度
一、期货经纪公司的市场准入和退出
（一）期货经纪公司设立的条件
（二）期货经纪公司设立的程序
（三）期货经纪公司的合并与分立
（四）期货经纪公司有关事项的变更
（五）期货经纪公司的解散
（六）营业部的设立、变更和终止
二、期货经纪公司的基本业务规范
（一）期货经纪业务的基本规则
（二）对期货经纪公司的日常监管
三、期货经纪公司的内部控制制度
（一）内部控制制度建设的目标和原则
（二）内部控制制度建设的具体要求
四、完善期货经纪公司法人治理结构
（一）股东与股东会
（二）董事与董事会
（三）监事与监事会
（四）经理层
五、保证金退付危机的特别处理
六、对期货经纪公司违法违规行为的处罚
第四节 有关期货经纪公司高级管理人员的监管制度
一、期货经纪公司高级管理人员任职资格的核准
（一）任职资格的积极和消极条件
（二）任职资格的核准程序
二、期货经纪公司高级管理人员的日常监管
三、对期货经纪公司高级管理人员违法违规行为的处罚
第五节 有关国有企业境外期货套期保值业务的监管制度
一、境外期货业务的政策与法律框架
二、境外期货业务的监督管理
（一）核准与备案制度
（二）报告制度
（三）独立检查制度
（四）日常检查与年检制度
三、境外期货业务风险管理制度
四、境外期货交易外汇管理制度
五、对境外期货业务违法违规行为的处罚
第五章  期货市场的民事审判规则
一、《座谈会纪要》简述
二、《期货司法解释》内容解析
（一）基本原则
（二）诉讼管辖
（三）承担责任的主体
（四）无效合同责任
（五）交易行为责任
（六）透支交易责任
（七）强行平仓责任
（八）实物交割责任
（九）保证合约履行责任
（十）侵权行为责任
（十一）举证责任
（十二）保全和执行
第六章  期货市场的自律管理制度
第一节 期货交易所的自律管理制度
一、会员注册及管理制度
（一）会员的条件
（二）会员的权利和义务
（三）会员资格的取得
（四）会员资格的转让（变更）
二、对期货交易的业务监管
三、处罚与争议处理
第二节 行业协会的自律管理制度
一、对会员（期货经纪公司）的自律管理
（一）会员类型
（二）会籍管理
（三）会员管理
（四）对会员的纪律处分
二、对从业人员的自律管理
（一）资格管理
（二）执业管理
（三）对从业人员违法违规行为的处罚
（四）从业人员行为准则
（五）从业人员后续职业培训
附录：期货法律法规规章选编

六、指定教材
　　期货基础知识：《期货市场教程（第三版）》（中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版） 　　    期货法律法规：《期货法律与监管制度》（中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版）